覽富財(cái)經(jīng)網(wǎng)訊：控股子公司增資進(jìn)展披露不及時(shí)、重大訴訟披露不及時(shí)，寧科生物及時(shí)任董事等被上交所通報(bào)批評(píng)。

據(jù)監(jiān)管函披露：經(jīng)查明，寧夏中科生物科技股份有限公司（以下簡稱“寧科生物”或“公司”）在信息披露方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面存在以下違規(guī)行為。

（一）控股子公司增資進(jìn)展披露不及時(shí)

(資料圖片僅供參考)

2022年11月17日，寧科生物披露《關(guān)于控股子公司增資暨公司放棄優(yōu)先認(rèn)購權(quán)的公告》，濟(jì)南長悅新材料科技產(chǎn)業(yè)合伙企業(yè)（有限合伙）（以下簡稱濟(jì)南長悅）擬以自有資金向公司控股子公司寧夏中科生物新材料有限公司（以下簡稱中科新材）增資30,000萬元，取得中科新材增資后23.08%的股權(quán)，寧科生物及中科新材其他股東放棄本次增資的優(yōu)先認(rèn)購權(quán)并同意濟(jì)南長悅增資事項(xiàng)。公告顯示，本次增資款分三期實(shí)繳，第一期15,000萬元于2022年11月20日前實(shí)繳到位，第二期增資款7,500萬元應(yīng)于2022年12月20日前實(shí)繳到位，第三期增資款7,500萬元應(yīng)于2023年3月31日前實(shí)繳到位。增資完成后，寧科生物對(duì)中科新材的持股比例由80%變?yōu)?1.54%。

此后，濟(jì)南長悅未按上述約定實(shí)繳增資，寧科生物直至2023年4月6日披露《關(guān)于控股子公司增資事項(xiàng)進(jìn)展暨臨時(shí)停產(chǎn)公告》稱，截至2023年3月31日，濟(jì)南長悅未按約定履行向中科新材增資3億元資本金的實(shí)繳義務(wù)。寧科生物同時(shí)披露，因濟(jì)南長悅增資款未能如期實(shí)繳到位，致使中科新材流動(dòng)資金不足，無法按原計(jì)劃組織生產(chǎn)，中科新材臨時(shí)停產(chǎn)，并對(duì)公司及子公司的融資渠道造成嚴(yán)重阻礙。公告還顯示，如中科新材未能在3個(gè)月內(nèi)恢復(fù)生產(chǎn)，寧科生物存在被實(shí)施其他風(fēng)險(xiǎn)警示的風(fēng)險(xiǎn)。

公司控股子公司中科新材增資事項(xiàng)對(duì)寧科生物及中科新材后續(xù)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響，寧科生物應(yīng)當(dāng)按照增資協(xié)議約定的履約時(shí)點(diǎn)及時(shí)披露進(jìn)展。濟(jì)南長悅自2022年11月20日起均未依約繳納三期增資款，寧科生物應(yīng)當(dāng)就該重要進(jìn)展及時(shí)對(duì)外披露，并充分提示風(fēng)險(xiǎn)。但寧科生物直至2023年4月6日才就三期增資款均未繳納事項(xiàng)對(duì)外公告，重大事項(xiàng)披露不及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，影響投資者知情權(quán)。

（二）重大訴訟披露不及時(shí)

2023年4月6日，寧科生物披露《關(guān)于累計(jì)涉及訴訟事項(xiàng)的公告》稱，寧科生物于2023年2月中旬收到法院發(fā)來的應(yīng)訴通知書，因資金借款合同糾紛，寧夏國有資產(chǎn)投資控股集團(tuán)有限公司向法院提起訴訟，請(qǐng)求判令中科新材償還借款、寧科生物等主體承擔(dān)連帶清償責(zé)任。該筆訴訟事項(xiàng)涉及金額7,084.70萬元，占寧科生物最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的7.75%。該筆訴訟發(fā)生后，寧科生物及子公司最近12個(gè)月內(nèi)累計(jì)涉及訴訟金額12,360.55萬元，占寧科生物最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的13.53%，已達(dá)到以臨時(shí)公告對(duì)外披露的標(biāo)準(zhǔn)。但寧科生物在收到應(yīng)訴通知書后未及時(shí)對(duì)外披露，遲至2023年4月4日才公告訴訟事項(xiàng)。

綜上，寧科生物對(duì)控股子公司增資事項(xiàng)進(jìn)展披露不及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，也未及時(shí)披露重大訴訟事項(xiàng)。

寧科生物的上述行為違反了《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2023年修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》）的相關(guān)規(guī)定。

責(zé)任人方面，時(shí)任董事長吳江明作為公司負(fù)責(zé)人和信息披露第一責(zé)任人，時(shí)任董事會(huì)秘書張寶林作為公司信息披露事務(wù)的具體負(fù)責(zé)人，未勤勉盡責(zé)，對(duì)公司違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任，上述行為違反了《股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定及其在《董事（監(jiān)事、高級(jí)管理人員）聲明及承諾書》中作出的承諾。

處罰決定如下：對(duì)寧夏中科生物科技股份有限公司及時(shí)任董事長吳江明、時(shí)任董事會(huì)秘書張寶林予以通報(bào)批評(píng)。

上交所要求：寧科生物及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（以下簡稱董監(jiān)高人員）采取有效措施對(duì)相關(guān)違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行整改，并結(jié)合本決定書指出的違規(guī)事項(xiàng)，就公司信息披露及規(guī)范運(yùn)作中存在的合規(guī)隱患進(jìn)行深入排查，制定針對(duì)性的防范措施，切實(shí)提高公司信息披露和規(guī)范運(yùn)作水平。請(qǐng)寧科生物在收到本決定書后一個(gè)月內(nèi)，向本所提交經(jīng)全體董監(jiān)高人員簽字確認(rèn)的整改報(bào)告。

寧科生物及董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)舉一反三，避免此類問題再次發(fā)生。寧科生物應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、法規(guī)和《股票上市規(guī)則》的規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，認(rèn)真履行信息披露義務(wù)；董監(jiān)高人員應(yīng)當(dāng)履行忠實(shí)、勤勉義務(wù)，促使公司規(guī)范運(yùn)作，并保證公司按規(guī)則披露所有重大信息。

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