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中新經(jīng)緯6月8日電 深圳證監(jiān)局網(wǎng)站8日消息，因發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存問題，招商證券及4名證券分析師被出具警示函。

深圳證監(jiān)局指出，經(jīng)查，招商證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是市場影響評估機(jī)制不完善，對個別研究報告的市場影響力評估不充分，提級審核管理不到位。

二是在分析師調(diào)研活動管理、服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。

三是個別研報制作不審慎，存在內(nèi)容表述不嚴(yán)謹(jǐn)、未注明引用信息、數(shù)據(jù)來源披露不當(dāng)、研報署名不規(guī)范等情形。

深圳證監(jiān)局表示，上述情形違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號發(fā)布，證監(jiān)會令第166號修訂，以下簡稱《合規(guī)管理辦法》)第三條、第六條第(八)項，《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂，以下簡稱《暫行規(guī)定》)第三條、第八條第(四)項、第九條的規(guī)定。根據(jù)《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款、《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對招商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

截圖來源：深圳證監(jiān)局網(wǎng)站，下同

同時，深圳證監(jiān)局披露《關(guān)于對張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清采取出具警示函措施的決定》稱，經(jīng)查，張夏、陳剛、耿睿坦、涂婧清作為招商證券股份有限公司證券分析師，發(fā)布的研究報告《攻守交織、靜候破曉——A股2022年2月觀點(diǎn)及配置建議》表述不嚴(yán)謹(jǐn)，對于A股市場走勢分析的預(yù)測方法、分析邏輯以及所引用的前期研報觀點(diǎn)等情況，均未在該份研報中予以充分說明。

深圳證監(jiān)局指出，上述情形違反了《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2010〕28號發(fā)布，證監(jiān)會公告〔2020〕20號修訂)第九條。根據(jù)《暫行規(guī)定》第二十二條的規(guī)定，決定對上述4人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

招商證券官網(wǎng)顯示，招商證券是招商局集團(tuán)旗下的證券公司，在中國境內(nèi)設(shè)有12家分公司、263家營業(yè)部。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：熊思怡】

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