證券代碼：688390???????證券簡稱：固德威??????????公告編號：2023-041

????????????????固德威技術股份有限公司

?????本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳

(資料圖片)

述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

?????重要內容提示：

?????本次上市流通的限售股數(shù)量為?59,446,800?股，限售期為?36?個月。

?????本次上市流通日期為?2023?年?9?月?4?日。

?????一、本次上市流通的限售股類型

???根據中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）于?2020?年?8?月

的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕1656?號），同意公司首次公開發(fā)行股票的注冊申

請。公司首次向社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A?股）股票?22,000,000?股，并

于?2020?年?9?月?4?日在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，發(fā)行完成后總股本為

???本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行部分限售股，限售股股東數(shù)量為

數(shù)量為?59,446,800?股，占公司股本總數(shù)的?34.38%。本次解除限售并申請上市流

通股份數(shù)量?59,446,800?股，現(xiàn)鎖定期即將屆滿，將于?2023?年?9?月?4?日起上市流

通。

?????二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

??公司于2022年5月31日召開的2021年年度股東大會，會議審議通過了《關于

公司<2021年年度利潤分配及資本公積轉增股本方案>的議案》，以方案實施前

的公司總股本88,000,000股為基數(shù)，向全體股東每10股以資本公積金轉增4股，共

計轉增35,200,000股。該次轉增完成后，公司股本數(shù)量增至123,200,000股。

??公司于2023年5月17日召開2022年年度股東大會，會議審議通過了《關于公

司<2022年度利潤分配及資本公積轉增股本方案>的議案》，以方案實施前的公司

總股本123,200,000股為基數(shù)，向全體股東每10股以資本公積金轉增4股，共計轉

增49,280,000股。該次轉增完成后，公司股本數(shù)量增至172,480,000股。

次會議，審議通過了《關于調整2021年限制性股票激勵計劃授予價格和數(shù)量的議

案》、

??《關于作廢處理部分限制性股票的議案》、

????????????????????《關于公司2021年限制性股票激勵

計劃首次授予部分第一個歸屬期符合歸屬條件的議案》，同意公司為符合條件的

激勵對象辦理歸屬登記，實際歸屬股票數(shù)量為407,533股。2023年7月28日上述股

份完成歸屬登記并上市流通，公司股本總數(shù)由172,480,000股增加至172,887,533

股。

?????三、本次上市流通的限售股的有關承諾

?????（一）本次申請解除股份限售股東的承諾

?????（a）關于股份流通限制及鎖定的承諾

??自公司股票上市之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人直

接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股

份。若公司股票上市后六個月內連續(xù)二十個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或者

上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低于

發(fā)行價（遇除權、除息時上述股票價格相應調整），上述鎖定期自動延長六個月。

??前述鎖定期滿后，在本人仍擔任公司董事或高級管理人員期間，本人每年減

持公司股票數(shù)量將不超過所持公司股份總數(shù)的?25%。若本人卸任公司董事和高級

管理人員職務，離職后六個月內將不轉讓公司股票。本人在任期屆滿前離職的，

在本人就任時確定的任期內和任期屆滿后?6?個月內，仍應遵守前述規(guī)定。

?對以上鎖定股份因除權、除息而增加的股份，本人亦將同等地遵守上述鎖定

承諾。

??若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本人依法承擔賠償責任。若本人未積極承擔上

述責任，公司有權扣減本人在公司的薪酬（如有），有權扣減本人或受本人控制

的主體在公司的現(xiàn)金分紅（如有），并有權決定對本人持有的公司股票（如有）

采取限制轉讓措施，直至本人承擔責任。

?????（b）持股及減持意向

??（1）對于本人在公司首次公開發(fā)行股票前所持的公司股份，在相關法律法

規(guī)規(guī)定及本人承諾的相關鎖定期滿后?24?個月內，本人將嚴格遵守法律法規(guī)、中

國證監(jiān)會及上海證券交易所等有權監(jiān)管機關關于上市公司控股股東、實際控制人

減持股份的相關規(guī)定，結合公司穩(wěn)定股價、開展經營、資本運作的需要，審慎制

定股票減持計劃，通過集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉讓、非公開轉讓、配售

方式等法律法規(guī)及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則允許的方式進行減持。

??（2）本人所持公司股票在鎖定期滿后?24?個月內減持的，其減持價格不低于

發(fā)行價，減持的股份總額不超過相關法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定限制，

并按照相關規(guī)定充分履行信息披露義務。

??（3）自公司上市之日至本人減持之日，若公司發(fā)生派息、送股、資本公積

轉增股本、配股等除權或除息事項，則上述承諾的減持底價下限將相應進行調整。

??（4）根據法律法規(guī)以及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，出現(xiàn)不得減持股

份情形時，本人承諾將不會減持發(fā)行人股份。

??（5）本人將嚴格遵守關于解鎖期滿后減持意向的上述承諾，若本人違反該

等承諾進行減持的，則自愿將減持所得收益上繳至公司、并同意歸公司所有。

??自公司股票上市之日起三十六個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人直

接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股

份。

??若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本人依法承擔賠償責任。若本人未積極承擔上

述責任，公司有權扣減本人在公司的薪酬（如有），有權扣減本人或受本人控制

的主體在公司的現(xiàn)金分紅（如有），并有權決定對本人持有的公司股票（如有）

采取限制轉讓措施，直至本人承擔責任。

?????（a）關于股份流通限制及鎖定的承諾

??自公司股票上市之日起三十六個月內，本企業(yè)不轉讓或委托他人管理本企業(yè)

直接或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分

股份。若公司股票上市后六個月內連續(xù)二十個交易日的收盤價均低于發(fā)行價，或

者上市后六個月期末（如該日不是交易日，則為該日后第一個交易日）收盤價低

于發(fā)行價（遇除權、除息時上述股票價格相應調整），上述鎖定期自動延長六個

月。若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本企業(yè)依法承擔賠償責任。

?????（b）持股及減持意向

??（1）對于本企業(yè)在公司首次公開發(fā)行股票前所持的公司股份，在相關法律

法規(guī)規(guī)定及本企業(yè)承諾的相關鎖定期滿后?24?個月內，本企業(yè)將嚴格遵守法律法

規(guī)、中國證監(jiān)會及上海證券交易所等有權監(jiān)管機關關于上市公司股東減持股份的

相關規(guī)定，通過集中競價交易、大宗交易、協(xié)議轉讓、非公開轉讓、配售方式等

法律法規(guī)及上海證券交易所業(yè)務規(guī)則允許的方式進行減持，并按照相關規(guī)定充分

履行信息披露義務。

??（2）本企業(yè)所持公司股票在鎖定期滿后?24?個月內減持的，減持股份的價格

根據當時的二級市場價格確定，并應符合相關法律、法規(guī)及上海證券交易所規(guī)則

的要求。鎖定期滿后?24?個月內，本企業(yè)累計減持所持有的公司股份數(shù)量合計不

超過本企業(yè)持有的公司股份總數(shù)。因公司進行權益分派、減資縮股等導致本企業(yè)

所持公司股份發(fā)生變化的，相應年度可轉讓股份額度做相應變更。

??（3）本企業(yè)將嚴格遵守關于解鎖期滿后?24?個月內減持意向的上述承諾，若

本企業(yè)違反該等承諾進行減持的，則自愿將減持所得收益上繳至公司、并同意歸

公司所有。

??自公司股票上市之日起十二個月內，本人將不轉讓或委托他人管理本人直接

或者間接持有的公司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部分股

份。

??前述鎖定期滿后，在本人仍擔任公司監(jiān)事期間，本人每年減持公司股票數(shù)量

將不超過所持公司股份總數(shù)的?25%。若本人卸任公司監(jiān)事職務，離職后六個月內

將不轉讓公司股票。本人在任期屆滿前離職的，在本人就任時確定的任期內和任

期屆滿后?6?個月內，仍應遵守前述規(guī)定。

??對以上鎖定股份因除權、除息而增加的股份，本人亦將同等地遵守上述鎖定

承諾。

??若以上承諾內容未被遵守，則相關股票買賣收益歸公司所有。若因此給公司

或其他投資者造成經濟損失的，由本人依法承擔賠償責任。若本人未積極承擔上

述責任，公司有權扣減本人在公司的薪酬（如有），有權扣減本人或受本人控制

的主體在公司的現(xiàn)金分紅（如有），并有權決定對本人持有的公司股票（如有）

采取限制轉讓措施，直至本人承擔責任。

??（二）本次申請解除股份限售股東的承諾的履行情況

??本次申請解除股份限售的股東均嚴格履行相應的承諾，不存在未履行相關承

諾而影響本次限售股上市流通的情況。

??四、中介機構核查意見

??經核查，保薦機構中國國際金融股份有限公司認為：

??（一）截至核查意見出具日，固德威本次申請上市流通的首發(fā)限售股股東均

已嚴格履行了相應的股份鎖定承諾；

??（二）固德威本次首發(fā)限售股上市流通事項符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管

理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》等相關規(guī)定；本次解除限售

的股份數(shù)量、上市流通時間符合相關規(guī)定的要求及股東限售承諾；

??（三）截至核查意見出具日，固德威對本次首發(fā)限售股份上市流通的信息披

露真實、準確、完整。

??綜上所述，保薦機構對固德威本次首次公開發(fā)行股票部分限售股解禁上市流

通事項無異議。

??五、本次上市流通的限售股情況

??（一）本次上市流通的限售股總數(shù)為?59,446,800?股

??（二）本次上市流通日期為?2023?年?9?月?4?日

??（三）限售股上市流通明細清單

??????????????????????????????????????持有限售股????????????????????????剩余限售

序????????????????????持有限售股???????????????????????本次上市流通數(shù)

??????????股東名稱????????????????????????占公司總股????????????????????????股數(shù)量

號????????????????????數(shù)量（股）???????????????????????????量（股）

??????????????????????????????????????本比例??????????????????????????（股）

????????蘇州合眾聚德投資企業(yè)

??????????（有限合伙）

??????????合計?????????????59,446,800?????34.38%????????59,446,800??????0

????限售股上市流通情況表：

????序號???????????限售股類型??????????????????本次上市流通數(shù)量（股）

???????????????合計????????????????????????????????59,446,800

????特此公告。

??????????????????????????????????????????????固德威技術股份有限公司

???????????????????????????????????????????????????????????????????董事會

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