A股上市公司投資理財、炒股買基金的并不少見，但是像文峰股份這樣2億買私募、半年就被“腳踝斬”，甚至直接虧光光一毛不剩的還真不多！

(資料圖片僅供參考)

更慘的是，文峰股份還因為信披不及時被證監(jiān)會警示。

是什么樣的私募業(yè)績會差成這樣？是不是踩中了什么大雷？

買私募虧損信披不及時被出具警示函

8月21日盤后，文峰股份（601010）發(fā)布了關(guān)于收到江蘇證監(jiān)局警示函的公告。

公司及2名高管被出具警示函

公告顯示，2021年10月，文峰股份的全資子公司以自有資金2億元認(rèn)購守樸行業(yè)優(yōu)選1號私募產(chǎn)品。認(rèn)購時該基金單位凈值為0.9821元。2022年4月，守樸基金單位凈值跌至0.1319元，上述虧損超過公司最近一期經(jīng)審計凈利潤的10%。公司怠于履行投后管理權(quán)利及義務(wù)，未及時發(fā)現(xiàn)上述投資虧損事項，遲至2022年7月15日才在臨時公告中對上述投資虧損情況予以披露。

公司上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》中的規(guī)定。黃明軒作為公司財務(wù)總監(jiān)兼投資主管部門的負(fù)責(zé)人，何蘭紅作為公司董事會秘書，未忠實、勤勉履行職責(zé)，未保證公司上述臨時信息披露的及時性。

因此，江蘇證監(jiān)局決定對公司及2人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

值得注意的是，2021年10月到2022年4月，即大約半年的時間，守樸基金這只產(chǎn)品的單位凈值就從0.9821元跌到了0.1319元，縮水87%。按認(rèn)購時的成本2億元來計算，也就是半年時間只剩下了2700萬元。

用“膝蓋斬”來形容已經(jīng)不準(zhǔn)確了，這簡直就是“腳踝斬”，換誰也受不了啊。

然而更慘的還在后頭，江蘇證監(jiān)局這封警示函沒有顯示出來的是：這只基金產(chǎn)品最后單位凈值跌為負(fù)值，文峰股份因此實際上是本金全部打翻，血虧2億元！

守樸基金近乎全倉持有同一債券

守樸基金這只產(chǎn)品究竟是個什么樣的坑貨呢？從文峰股份過去的公告中可以窺見一二。

正如江蘇證監(jiān)局警示函中所說，文峰股份遲至2022年7月15日在臨時公告中對投資虧損情況予以披露 。

2022年7月15日的《關(guān)于全資子公司認(rèn)購私募基金份額的進(jìn)展公告》顯示，文峰股份于2021年1月8日召開第六屆董事會第三次會議，審議通過了《關(guān)于使用自有資金理財?shù)淖h案》。

于是，公司全資子公司文峰電子商務(wù)于2021年10月8日，以閑置自有資金2億元認(rèn)購守樸基金份額，基金托管人為招商證券。守樸基金主要投資于債券等固定收益資產(chǎn)。

之后一切都很順利，一直到2022年3月底，守樸基金的單位凈值都很正常，還略有上升。

不過，2022年7月開始風(fēng)云突變。

2022年7月12日，文峰電子商務(wù)收到守樸資產(chǎn)發(fā)出的《守樸基金暫停估值的說明函》稱：“因本基金（即守樸行業(yè)優(yōu)選1號私募證券投資基金）持倉債券出現(xiàn)了信用風(fēng)險，對基金凈值影響較大，我司認(rèn)為目前難以確認(rèn)合適的估值方法，為保障基金委托人利益，我司向基金托管人申請暫停本基金估值。

經(jīng)文峰電子商務(wù)查詢，該基金產(chǎn)品的當(dāng)年6月月度報告顯示，守樸基金最新一期單位凈值僅為0.1308元/份（截至5月31日）。到這時，文峰電子商務(wù)才知道自己“踩雷”了。

守樸基金持有當(dāng)代科技債券

公告顯示，守樸基金持倉最多的是武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的債券，總共385.8萬張。持有1.43億元的資管計劃，經(jīng)穿透后是武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的債券152.1萬張。另外，資產(chǎn)支持證券的發(fā)起機(jī)構(gòu)也是武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的子公司武漢天盈投資。

也就是說，守樸基金這只產(chǎn)品基本上全部“押寶”在武漢當(dāng)代科技之上。

而公告特別指明：因武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司已經(jīng)出現(xiàn)較大規(guī)模的債務(wù)違約，出現(xiàn)資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)，出現(xiàn)持股公司股權(quán)被法院凍結(jié)等多起負(fù)面事件，所以，基金管理人特別提醒基金份額持有人，對守樸基金持有的債券，不論是已違約債券、展期債券還是正常存續(xù)債券，都可能面臨較大的兌付風(fēng)險，面臨本金和利息收益損失的可能性。

對此，文峰股份在2022年7月15日的半年度業(yè)績預(yù)告中表示，守樸基金對公司2022年上半年度凈利潤影響約為-1.75億元，而預(yù)計半年度歸母凈利潤為-2億元，歸母扣非凈利潤為7764萬元。也就是說，守樸基金這筆虧損占到了公司當(dāng)年半年度歸母凈利潤虧損的88%。

6月底單位凈值為負(fù)本金全部損失

不過，更慘的還在后頭。

2022年8月29日，文峰股份繼續(xù)發(fā)布事件進(jìn)展。

1個月后基金單位凈值為負(fù)

公告顯示，截至2022年6月30日，該基金的單位凈值為-0.0283元/份。由于守樸基金目前持倉的債券出現(xiàn)信用風(fēng)險，估值持續(xù)下滑，因此該基金持倉債券的估值已低于基金負(fù)債（正回購融入資金），導(dǎo)致該基金單位凈值為負(fù)。

當(dāng)然了，這意味著文峰股份全資子公司的2億元理財資金已經(jīng)直接一把清空，全部打了水漂，分文不剩。因此文峰股份表示，守樸基金對公司當(dāng)年上半年歸母凈利潤的影響為-2億元。

“當(dāng)代系”債券實質(zhì)性違約

說到武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司的大規(guī)模債務(wù)違約事件，就不得不提到另外三家與之相關(guān)的A股上市公司。

據(jù)證券時報和每日經(jīng)濟(jì)新聞報道，7月底至8月初，*ST明誠、人福醫(yī)藥、三特索道接連公告，其上市公司主體或公司實控人因涉嫌信息披露違法違規(guī)，被證監(jiān)會立案調(diào)查。三家公司原本全部列于武漢當(dāng)代系旗下，曾經(jīng)擁有共同的實際控制人艾路明。

艾路明是湖北“當(dāng)代系”的掌舵人。曾經(jīng)的湖北“當(dāng)代系”，一度橫跨醫(yī)藥、金融、旅游、體育、礦產(chǎn)、地產(chǎn)等諸多領(lǐng)域，旗下也曾一度擁有人福醫(yī)藥、三特索道、*ST明誠等上市公司。根據(jù)公司官網(wǎng)顯示，截至2020年9月30日，當(dāng)代科技資產(chǎn)總額曾經(jīng)逾1000億元，參控股若干家上市公司。除前述三家上市公司外，還參股了天風(fēng)證券和光洋股份。

不過，當(dāng)代科技官網(wǎng)資訊欄目的最后更新時間，停留在了2021年11月。從發(fā)展歷程來看，2021年也是當(dāng)代科技走向頹勢的起點，標(biāo)志之一就是首次出現(xiàn)旗下上市公司（*ST明誠）脫鉤。2022年開始，當(dāng)代科技方面持有的人福醫(yī)藥、三特索道股份開始出現(xiàn)被強(qiáng)制平倉的情況。

2022年年4月6日，“當(dāng)代系”的重要主體武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱當(dāng)代科技）因未能按期償付“19漢當(dāng)科PPN001”的部分到期本息，引爆了其債券實質(zhì)性違約的“大雷”。作為應(yīng)對，當(dāng)代科技開始變賣資產(chǎn)，比如出售所持天風(fēng)證券股權(quán)。

在湖北“當(dāng)代系”的混亂漩渦中，人福醫(yī)藥、三特索道、*ST明誠此前也已多次受到監(jiān)管處理，艾路明也曾多次涉及其中。

守樸基金強(qiáng)調(diào)穩(wěn)健、安全

回頭來看，文峰股份乃至守樸基金都是純純的大冤種，成為了“當(dāng)代系”爆雷的炮灰。

守樸基金官網(wǎng)顯示，上海守樸資產(chǎn)管理有限公司2018年成立，注冊資金1000萬元，法定代表人及控股股東崔建業(yè)。守樸資產(chǎn)為證券類私募基金管理人，專注于債券投資業(yè)務(wù)，具有大型機(jī)構(gòu)10年債券投資經(jīng)驗。

從公司公布的所獲榮譽(yù)來看，就在“當(dāng)代系”爆雷的2022年，守樸資產(chǎn)仍然獲得了“年度最佳私募管理人”“年度成長私募獎”“優(yōu)秀債券基金產(chǎn)品”的稱號，崔建業(yè)也獲得“年度新銳基金經(jīng)理”“優(yōu)秀基金經(jīng)理TOP10”的頭銜。

公司官網(wǎng)顯示，總經(jīng)理、投資經(jīng)理崔建業(yè)歷任興業(yè)銀行總行債券業(yè)務(wù)處投資主管、浙商基金固定收益部總經(jīng)理、興業(yè)經(jīng)濟(jì)研究咨詢股份有限公司產(chǎn)品與市場部總經(jīng)理等。

投資理念方面，公司表示，公司長期聚焦于債券業(yè)務(wù)，而且以信用研究和信用債投資為主。以投研能力為根本；穩(wěn)健、不冒險，以保障客戶資金安全為首要目標(biāo)。并且強(qiáng)調(diào)：投資要尋找的并非確定性，而是風(fēng)險收益不對稱，或者說極度不對稱的機(jī)會。

不過，從旗下產(chǎn)品近乎全倉踩雷“當(dāng)代系”債券來看，守樸基金似乎與“穩(wěn)健”“不冒險”“保障資金安全”還有一段距離。

本文源自：財通社

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